La SEC acusa a emisor de ICO de fraude por la venta de valores no registrados

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., ha acusado a un emisor de criptomonedas por «hacer declaraciones materialmente falsas y engañosas» en relación con una oferta de valores no registrada realizada entre agosto de 2017 y enero de 2018, ofreciendo una prueba más de que los reguladores siguen apuntando a las ofertas iniciales de monedas de la última gran manía del mercado.

Loci Inc, la plataforma detrás de LOCIcoin, y su CEO, John Wise, fueron acusados formalmente el martes. La SEC afirma que Loci y Wise engañaron a los inversores sobre los ingresos de la empresa, el número de empleados y la base de usuarios durante la crowdsale de USD 7.6 millones. El regulador también alega que Wise utilizó indebidamente USD 38,163 de los ingresos de los inversores para gastos personales.

«Loci y su CEO engañaron a los inversores en relación con aspectos críticos del negocio de Loci», dijo Kristina Littman, la jefa de la unidad cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, y agregó:

«Los inversores en valores de activos digitales tienen derecho a una información veraz y a una divulgación completa para que puedan tomar decisiones de inversión informadas».

La orden también exige que Loci y Wise paguen una multa civil de USD 7.6 millones por sus transgresiones.

La imposición de sanciones a las empresas de criptomonedas no es nada nuevo para las autoridades estadounidenses. Los reguladores de la SEC, la Comisión de Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos y la Red de Control de Delitos Financieros han impuesto multas por más de USD 2.5 mil millones a empresas relacionadas con la criptomoneda desde 2014, lo que pone de manifiesto el turbio clima normativo que rodea a los activos digitales.

Elliptic Enterprises, una empresa de análisis blockchain con sede en el Reino Unido, informó el martes que de los USD 2.5 mil millones en sanciones abarcaban una amplia gama de infracciones, como fraude, venta de valores no registrados e incumplimiento de las leyes contra el lavado de capitales.

La SEC se llevó la mayor parte de las sanciones, con 1.69 mil millones. La CFTC impuso sanciones por valor de USD 624 millones y la FinCEN castigó a las empresas de criptomonedas con USD 183 millones en multas. La Oficina de Control de Activos Extranjeros repartió las multas más pequeñas entre los reguladores, conUSD  606,000.

Las criptomonedas han sido descritas por muchos como el «salvaje oeste de las finanzas». Decenas de miles de proyectos centrados en las criptomonedas se han lanzado tras el bloque de génesis de Bitcoin a principios de 2009. Muchas de estas empresas se pusieron en marcha en 2017 durante el auge de las ofertas iniciales de monedas.

Las ICO permitieron a las startups de criptomonedas recaudar millones de dólares sin tener que cumplir con las estrictas regulaciones de las ofertas de valores más tradicionales. La financiación de las ICO alcanzó las decenas de miles de millones en 2017 y 2018 juntos, atrayendo la atención no deseada de los reguladores de valores. La SEC acusó con éxito a los fundadores de varias empresas de criptomonedas, lo que efectivamente puso fin a la manía, en EE.UU., por lo menos.

Sigue leyendo: