Llaman a Bankman-Fried a comparecer en una audiencia en febrero
El ex CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, ha sido convocado a una audiencia el 2 de febrero por el regulador de valores de Texas como parte de una investigación para determinar si él y FTX US han violado las leyes de valores de Texas.
En una notificación de audiencia firmada por el director de ejecución de la Junta Estatal de Valores de Texas (SSB), Joe Rotunda, y entregada a Bankman Fried el 29 de noviembre, el regulador alega que FTX US ofreció valores no registrados a los tejanos a través de sus cuentas “EARN”.
La investigación se anunció por primera vez el 14 de octubre, antes del dramático colapso y quiebra de las operaciones globales de FTX. El regulador anunció entonces que estaba investigando a FTX Trading y FTX US y a sus directores, incluido Sam Bankman-Fried, por ofrecer valores no registrados a través de sus productos de rendimiento.
El 18 de noviembre, Rotunda utilizó Twitter para hacer un llamamiento al público para que los antiguos clientes de FTX que estuvieran en Texas se pusieran en contacto con él.
If you’re a client if @FTX_Official and you live in Texas, please reach out to me. We want to hear your story. My Texas State Securities Board email address is jrotunda@ssb.texas.gov.
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) November 18, 2022
Si eres cliente de @FTX_Official y vives en Texas, por favor, ponte en contacto conmigo. Queremos escuchar tu historia. Mi dirección de correo electrónico de la Junta de Valores del Estado de Texas es jrotunda@ssb.texas.gov.
En la última notificación, la SSB alegó que Sam Bankman-Fried violó una sección de la Ley de Valores durante su papel como el entonces CEO de FTX.
“El demandado [Sam Bankman-Fried] violó la sección 4003.001 de la Ley de Valores al ofrecer y vender valores en Texas que no estaban registrados o permitidos para la venta en Texas”, dijo Rotunda, añadiendo que tampoco se registró como distribuidor o agente en Texas.
El regulador dijo que esperaba que la audiencia condujera a una orden de cese y desistimiento para evitar que FTX “participe en fraudes en relación con la oferta o venta de valores en Texas”.
También “rogaba” que el juez ordenara a Bankman-Fried devolver el dinero a los clientes tejanos que habían invertido en sus “cuentas EARN no registradas”.
El regulador también quiere que se considere la posibilidad de imponer una “multa administrativa” a Bankman-Fried en caso de que haya obtenido algún beneficio económico de las violaciones de la ley de valores. Esta cantidad no superaría los USD 20,000 por infracción, pero podría llegar a los USD 250,000 por cada “acto ilegal o fraudulento” perpetrado contra los tejanos mayores de 65 años.
Rotunda dijo que la audiencia comenzará a las 9 de la mañana, hora local, el 2 de febrero de 2023, y que Bankman-Fried puede asistir a la audiencia utilizando Zoom.
Se entiende que Bankman-Fried se encuentra actualmente en las Bahamas.
En una entrevista publicada recientemente entre la bloguera de criptomonedas Tiffany Fong y Bankman-Fried, el ex CEO de FTX expresó su remordimiento por su gestión de FTX y la declaración de quiebra.
“No te metes en la situación en la que nos metimos si, por ejemplo, tomas todas las decisiones correctas”, dijo en la entrevista publicada el 16 de noviembre.
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