La SEC y la CFTC presentan cargos civiles contra el ex ejecutivo de FTX Nishad Singh paralelamente a la causa penal
El 28 de febrero se anunciaron cargos civiles contra el antiguo director de ingeniería de FTX, Nishad Singh, el mismo día en que se declaró culpable de tres delitos de fraude ante un tribunal de distrito de Manhattan. Tanto la Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) como la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC) han presentado cargos contra Singh.
Singh se declaró culpable ante el Tribunal Federal del Distrito Sur de Nueva York de un delito de fraude electrónico, otro de conspiración para cometer fraude electrónico contra los clientes de FTX y otro de conspiración para cometer fraude con productos básicos, tras presuntamente llegar a un acuerdo con la fiscalía.
La CFTC dijo que acusa a Singh de fraude por apropiación indebida y de complicidad en el fraude cometido por Samuel Bankman-Fried, FTX y Alameda Research. La denuncia de la SEC acusa a Singh de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934. Según la SEC:
“Singh también sabía o fue imprudente al no saber que, en términos más generales, Bankman-Fried a menudo operaba las empresas [FTX y Alameda Research] sin tener en cuenta los controles corporativos responsables y la conducta apropiada”.
Singh no impugnó los cargos de la CFTC y ha accedido a presentar una propuesta de orden de consentimiento, informó dicha agencia. Según la SEC, Singh ha consentido en un acuerdo dividido que le impone una serie de condiciones, sujetas a la aprobación del tribunal. “Se le prohibirá de forma permanente violar las leyes federales sobre valores, se le impondrá la medida cautelar basada en la conducta descrita anteriormente y se le prohibirá ejercer como directivo”, declaró la SEC.
El tribunal también decidirá si está sujeto a “devolución de ganancias mal habidas más intereses de demora y/o una sanción civil”.
â° JUST IN: Former FTX execs Nishad Singh pleaded guilty to criminal charges today in a New York court.
He said, “I am unbelievably sorry for my role in all of this.” #Crypto #FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR
— NewBie Truth (@Newbie_Truth) February 28, 2023
Sam Bankman-Fried, ex Consejero Delegado de FTX, Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, y Gary Wang, ex Director de Tecnología de FTX, también han sido acusados por la SEC y la CFTC. Ellison y Wang llegaron a un acuerdo con la SEC, pero aceptaron que se mantuvieran los casos de la CFTC. Los casos de la SEC y la CFTC contra Bankman-Fried se suspendieron hasta la conclusión de su juicio penal.
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