La SEC y la CFTC multaron a Abra por permitir inversiones en criptomonedas sin su debido registro

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de los EE. UU. sancionaron a Abra, una billetera y aplicación de inversión en criptomonedas que le ofrecía a sus usuarios contratos de exposición de activos sintéticos sobre los movimientos de precios en los mercados tradicionales. 

De acuerdo con la nota de prensa de la SEC, multaron a Abra por ofrecer de manera efectiva “canjes o permutas de valores” a los inversores minoristas sin el debido registro, sumado a «no realizar las permutas en un intercambio nacional debidamente registrado».

Abra ofreció contratos de activos sintéticos «centralizados», en el que los usuarios podían apostar por los movimientos de precios de los valores de renta variable cotizados en los Estados Unidos usando Bitcoin (BTC) y Litecoin (LTC) como garantía. El sistema eliminaba o agregaba las monedas en función de cuanto subiera o bajara el precio del valor subyacente.

Según las investigaciones de la SEC, la función se introdujo en febrero de 2019 para todos los usuarios, incluyendo los de EE. UU. Los debates entre los funcionarios de la SEC llevaron a Abra a suspender la función poco después. Sin embargo, la habilitaron otra vez en mayo de ese mismo año, esta vez impidiendo la participación de residentes estadounidenses.

Esto parece no haber sido suficiente para evitar el escrutinio. A pesar de mudar parte de las operaciones a Filipinas, los empleados de Abra en California diseñaron, comercializaron y cubrieron los contratos, al tiempo que seleccionaron a los usuarios que estaban autorizados a ingresar.

Daniel Michael, jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la División de Aplicación de la SEC, advirtió que las empresas no pueden «evadir las leyes federales de valores» simplemente tratando con inversores minoristas no estadounidenses «mientras realizan partes cruciales de sus negocios en los Estados Unidos».

La CFTC, por otro lado, se centró en cómo se liquidaron los activos, y señaló que dichos contratos solo pueden venderse en «una junta de comercio designada como mercado de contratos», que es un intercambio de derivados con licencia como CME. «Además, al solicitar y aceptar pedidos para estos contratos, los encuestados operaron ilegalmente como comerciantes de comisiones de futuros no registrados«, señaló el comunicado.

Abra aceptó una orden de cese y desistimiento y recibió multas de $150,000 para cada agencia, por un total de $300,000.

En mayo de 2020, Abra recibió $5 millones de la Stellar Development Foundation.

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