La SEC de EE.UU toma medidas contra dos wash traders de «acciones meme»

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. ha presentado una queja contra dos usuarios de Robinhood por un supuesto esquema de arbitraje basado en wash-trading que utilizaba acciones de memes.

Según la denuncia presentada el lunes, los acusados Suyun Gu y Yong Lee se aprovecharon de las diferentes tarifas de trading ofrecidas por los distintos corredores y exchanges minoristas para obtener un arbitraje mientras hacían wash-trading.

Al hacer trading entre los centros que ofrecen descuentos a los creadores de mercado y los que no cobran comisiones a los tomadores de mercado, la SEC estima que generaron más de 1,5 millones de dólares en descuentos en total a través del supuesto esquema de wash-trading.

Se cree que Gu y Lee pudieron quedarse con casi la mitad de los reembolsos como ganancias, y la comisión estimó que obtuvieron $668,671 y $51,334, respectivamente, mientras realizaban operaciones de lavado entre febrero y abril de este año. Se cree que el par ha ejecutado 11,400 y 2,300 operaciones a través del esquema, respectivamente.

Ambos están acusados de dirigirse a los contactos de las opciones de venta de las populares acciones de memes, como GameStop (GME) y AMC Entertainment (AMC). Según la denuncia:

«Gu y Lee creen que el interés de otros participantes en el mercado por comprar «acciones meme» y el correspondiente aumento de precios haría que las opciones de venta sobre esas acciones fueran menos atractivas, lo que facilitaría que Gu y Lee hicieran trading con ellas.»

Si bien los lugares de trading utilizados por la pareja no se nombran explícitamente en los documentos judiciales, parece que estaban usando la popular aplicación de inversión gratuita RobinhoodLos documentos afirman que Gu ideó el esquema después de ver cómo el CEO de «Broker-dealer B» esbozaba en un testimonio judicial de febrero que su empresa no cobraba comisiones de tomador a sus clientes – el mismo mes en que el CEO de Robinhood, Vlad Tenev, testificó ante el congreso sobre la volatilidad del mercado relacionada con GME y otras acciones de memes.

Las llamadas «acciones meme», como AMC y GameStop, se hicieron muy populares a raíz de lo sucedido a principios de este año en el grupo r/Wallstreetbets, basado en Robinhood y Reddit.

Robinhood fue objeto de controversia en enero después de que la plataforma detuviera el trading en GME en medio del notorio short squeeze contra los fondos de cobertura que fue liderada por la comunidad de Reddit r/Wallstreetbets.

El grupo respondió convergiendo inmediatamente en las criptomonedas, con Dogecoin (DOGE) subiendo un 980% el 28 de enero – el mismo día en que Robinhood actuó para amortiguar la frenética especulación de acciones de memes.

Desde entonces, Robinhood ha estimado que Dogecoin representó el 62% de sus ingresos criptográficos durante el segundo trimestre.

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