La CFTC de EE.UU. multa a Kraken con USD 1.25 millones por una supuesta oferta ilegal

La Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos de Estados Unidos, o CFTC, está ordenando al exchange de criptomonedas Kraken que pague más de un millón de dólares en sanciones monetarias civiles relacionadas con las acusaciones de que el exchange infrngió la Ley de Intercambio de Mercancías.

En un comunicado del 28 de septiembre, la CFTC dijo que Kraken (que opera bajo el nombre de Payward Ventures) no se registró como comerciante de comisiones de futuros y está ofreciendo ilegalmente comercio de margen de activos digitales a inversores minoristas. La orden requiere que la empresa pague una multa de USD 1.25 millones y «cese y desista de nuevas violaciones de la Ley de Intercambio de Mercancías», la ley bajo la cual la CFTC deriva gran parte de su poder legal en el comercio de productos básicos y futuros.

«Esta acción es parte del esfuerzo más amplio de la CFTC para proteger a los clientes estadounidenses», dijo Vincent McGonagle, director en funciones de la CFTC. «La negociación de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a los clientes minoristas de Estados Unidos debe producirse en exchanges debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y normas aplicables».

El caso de la CFTC alega que Kraken «ofreció operaciones de activos digitales con margen a inversores minoristas» a clientes estadounidenses no elegibles desde junio de 2020 hasta julio de 2021. Desde entonces, Kraken cambió su política sobre las operaciones con margen, pero hasta junio de 2021 los clientes debían cerrar o liquidar sus posiciones en un plazo de 28 días. Según la CFTC, estas acciones representaban que la empresa operaba ilegalmente, ya que las transacciones no se producían en un mercado de contratos designado.

«Si el reembolso no se realizaba en un plazo de 28 días, Kraken podía forzar unilateralmente la liquidación de la posición de margen», alegó la CFTC. «Kraken también podía iniciar una liquidación forzosa si el valor de la garantía caía por debajo de un determinado porcentaje de umbral del margen total pendiente. Como resultado, la entrega real de los activos adquiridos no se producía».

La acción de aplicación es aparentemente pequeña en comparación con el tamaño de un exchange de criptomonedas como Kraken, algunas estimaciones sitúan a la empresa en una valoración de USD 10 mil millones, y la sanción monetaria representa el 0.0125% de ese valor. En cambio, la CFTC y la Red de Control de Delitos Financieros multaron al exchange de criptomonedas BitMEX con USD 100 millones en agosto.

Dan Berkovitz, actual comisionado de la CFTC y futuro consejero general de la Comisión de Bolsa y Valores, describió previamente las acciones de aplicación de la primera en el espacio de las criptomonedas como «agresivas», pero también dijo que la agencia «no buscaba necesariamente más autoridad sin más recursos». Berkovitz dejará la CFTC en octubre, mientras que el presidente de Estados Unidos, Joe Biden, designó a Kristin Johnson y Christy Goldsmith Romero para ocupar dos de los puestos vacíos en la agencia.

Sigue leyendo: